负责任矿产供应链的尽责管理程序

1. 目的

该工作指示旨在指导公司可能使用到的相关原材料矿产资源供应链，识别、防范和降低可能助   长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保在公司整个矿产资源供应链内遵循《联合   国工商业与人权指导原则》，落实《中国对外矿业投资行业社会责任指引》、《中国负责任矿   产供应链尽责管理指南》（以下统称“《指南》 ”）、《经合组织受冲突影响和高风险地区矿   物尽职调查指南》，以及 RCI 责任钴矿倡议“三大目标 ”；确保企业供应链政策与指南要求保

持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力。

2.适用范围

本准则适用于石家庄尚太科技股份有限公司，山西尚太锂电科技有限公司参考执行。

3.相关文件

3.1 责任商业联盟行为准则，网址：http://www.responsiblebusiness.org/standards/code- of-conduct/

3.2《联合国指导原则》，网址：http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx 3.3 联合国《工商业与人权指导原则》（2011年编号A_HRC_RES_17_4），网址：

http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.4 联合国《世界人权宣言》（1948年第217A号），网址：

http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.5 商务部的《WTO经济导刊》陈朝阳署名文章《钴矿不是冲突矿产》,网址：

http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35

3.6 《中国负责任供应链尽责管理指南》，网址：

http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm

3.7 《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业健康安全部分网址：https://www.emm- network.org/case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibility-in-outbound-mining-

investment/

3.8 《世界经合组织对最恶劣童工保护的矿产部分》网址：

http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-

supply-chain.htm

3.9 RCI责任钴业倡议的组织和三大目标; 网址：http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm

3.10 领导品牌公司公开发表的年度社会责任报告中列出的《合法矿业清单》。

3.11 领导品牌公开的供应商责任标准

3.12 ESP-020《RBA劳工执行程序》

3.13 ESP-021《RBA道德执行程序》

3.14 ESP-022《RBA管理系统执行程序》

3.15 ESP-023《RBA环境执行程序》

3.16 ESP-024《RBA健康安全执行程序》

3.17 QSP-041《供应商管理程序》

3.18 HRM-001《ATL行为准则》

4. 定义

4.1 冲突矿产：冲突矿产（Conflict Minerals CM）指来自于刚果民主共和国非政府军事团体   或非军事派别所控制冲突地区的矿区生产的金（Au），钽（Ta），钨（W），和锡（Sn）金属矿 物，当地相关军事团体取得的非法采矿利润是从公民中盗窃得来的，且在刚果民主共和国东部   造成侵犯人权，环境恶化。此类不符合“无冲突规范 ”的地区的矿物产品除刚果民主共和国

(DRC)外，还包卢旺达(Rwanda)、乌干达(Uganda)、等联合国安全理事会认定的产自刚果矿脉之 矿物。

4.2 刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和 国或相邻国家的武装部队的矿产。

4.3 尽职调查：是指企业为了识别和解决实际存在或可能存在的风险所应采取的步骤，从而防 范或降低与其活动或采购决定相关的不利影响。

4.4 CCCMC(China Chamber of Commerce of Metals, Minerals & Chemicals

Importers&Exporters ）中国五矿化工进出口商会。在解决钴供应链的责任矿产上，推出了两 个标准：《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》《中国对外矿业投资行业社会责任指引》。 4.5 OECD (Organization for Economic Co-operation and Development)经济合作与发展组

织。

4.6 RCI (Responsible Cobalt Initiative)责任钴业倡议。2016年由CCCMC发起成立的国际组 织，致力于推动钴供应链上的社会和环境风险。RCI 列出了三大目标：

第一，参加“倡议 ”的上下游企业认同《指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽 职调查指南》，确保企业供应链政策与指南要求保持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应

链治理能力；

第二，推动与刚果（金）政府、民间组织及受影响的当地社区开展合作，采取行动和/或支持相

关行动，共同应对解决钴供应链上的风险与挑战；

第三，建立共同的沟通和传播策略，将工作进展和成果有效传递给受影响的社区、矿业企业以

及公众，并与其他利益相关方就工作目标和计划进行协调。

4.7 一类风险：是助长冲突和严重侵犯人权的风险，见《经合组织尽职调查指南》中的定义。

4.8 二类风险：是指严重过失所造成的风险，见《责任指引》中的定义。

4.9 非风险地区:即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区。

5.职责

5.1 管理者代表

5.1.1 认真贯彻执行国家、省、市颁布的法律、法规、政策，社会劳工/道德准则及客户要求， 对管理中履行企业社会责任职责情况负直接领导责任；

5.1.2 坚决执行“合法守纪经营 ”的原则，实现生产经营管理和履行社会责任两项工作同 时抓；

5.1.3 根据总经理提出的企业社会责任目标制定切实可行的年度目标；

5.1.4 协助总经理解决在高级管理层管理会议上讨论需解决的社会责任问题；

5.1.5 组织委员会定期进行内部审核或接受外部审核，并向总经理汇报审核结果；

5.1.6 代表公司就企业社会责任有关部门事宜对外进行沟通和联络。

5.2 技术品管部

5.2.1 组织职业健康安全与环境管理体系内审的实施及改善过程的跟踪、确认；

5.2.2 在部门内开展教育和培训；

5.2.3 响应RBA和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件， 不接受可以助长冲突的采矿活动；

5.2.4 参照QSP-041中《供应商品质系统审核表》主导组织认可材料及外发供应商的审核和参与 新供应商的现场审核；

5.2.5 对于在审核中发现的问题要持续跟进，需验证供应商的纠正及预防措施。

5.2.6 负责尽职调查文件/记录归档保存，保存期限为五年。

5.3 安全环保部

5.3.1 参与职业健康安全与环境管理体系内审的落实，引导改善过程；

5.3.2 参与风险评估和控制措施的讨论及完善；

5.3.3 协助相应制度在本部门的落实；

5.3.4 在公司内部开展教育和培训；

5.4 主材采购部

5.4.1 依据材料采购需求选择合适的供应商，并主导责任矿产供应商尽职调查及新供应商现场 审核；

5.4.2 将《负责任矿产供应链尽职管理工作指示》传达给供应商并推动供应商同步落实；

5.4.3 要求责任矿产供应商提供《责任矿产风险评估预审核清单》，并进行统一保管；

5.4.4 定期向公司管理层报告供应链风险评估的结果。

5.4.5 根据风险评估结果，对存在风险的供应商实施降险管理计划；

5.4.6 主导责任矿产供应链管理内审的落实与改善（每年至少一次）；

5.4.7 主导填写客户要求的产品成分信息表以及冲突矿物或责任矿产的调查表。

5.5 销售部门

5.5.1 接到客户要求填写 CMRT(冲突矿物报告模版)或 Co 责任矿产的调查表后负责填写公司信 息，并将调查表转发给采购部门进行供应商相关信息填写，填写完成后的调查表经公司法务部， 安防，人力，品质等部门共同审阅通过后，给予回复客户。

5.6 人力资源部

5.6.1 负责法律法规、劳工/道德准则、客户要求的追踪及适用更新；

5.6.2 认真贯彻执行国家有关法律、法规、政策、制度，并依法制定公司人事政策制度；

5.6.3 对公司经营管理中贯彻劳工/道德方针、履行合法经营职责情况负直接领导责任；

5.6.4 组织开展劳工/道德、客户要求方面的教育培训和考核工作，以确保企业有关程序的落实 和目标的实现；

5.6.5 负责制定和落实劳工道德的风险评估，控制措施，管理方案，运行指标。

5.6.6 组织定期员工沟通计划并予以实施，以宣传有关政策制度和获取员工反馈。定期测评员 工满意度并持续改善；

5.6.7 接受对违反劳工、道德规范行为的检举揭发、匿名举报，开展调查，执行纪律。

5.6.8 选择合适的资源来支持体系运行；

5.6.9 制定风险评估管理控制方法及措施；

5.6.10 参加内审的落实与改善。

5.7 企业管理部

5.7.1 建立员工及其他相关方联络、投诉渠道并及时整理及向公司领导反馈；

5.7.2 负责在公司公共平台对内外发布经审阅后的相关政策、报告、声明等。

5.8 岗位员工

5.8.1 认真学习公司提供的有关劳工/道德准则、法律法规及客户要求和接受相关培训，不断提 高意识；

5.8.2 自觉遵守公司规章制度和劳动纪律，做一个遵纪守法的企业公民；

5.8.3 尊重和爱护他人、生活和工作保持文明礼貌；

5.8.4 积极参加各种合理化建议/改善活动及各种形式的员工沟通，主动提出改进企业劳工/道 德实践的建议和可行措施。

5.8.5 发现违法违规事件或劳工/道德不符合事项时，应立即举报或报告相关部门和人员，采取 相应纠正或应急措施，防止事态扩大。

6. 程序

6.1 风险来源与预警

6.1.1 企业如果在供应链或采购实践中遇到上述风险，则需要加强尽责管理的开展。然而，来 源地可以提供重要特征，表明由助长冲突、严重侵犯人权或严重过失所带来的风险是否可能在 矿产资源的开采、交易和使用中出现。因此，作为尽责管理的一部分，所有使用矿产及相关产 品和参与矿产资源供应链的中国企业都有必要收集充足信息，追溯管理矿产资源供应过程及其 来源地（运输路线和开采地）。

对于受冲突影响区域如何确定，国际上没有一致的详尽定义。但受冲突影响区域通常拥有

以下一个或多个的特征：

（1） 存在武装冲突（武装冲突的形式多种多样。例如，冲突可能具有国际特征或非国际特征，

有可能涉及两个或两个以上的国家，也有可能是解放战争、叛乱或内战等）；

（2） 存在大范围暴力活动，包括由犯罪网络制造的暴力活动；

（3） 脆弱的冲突后区域；

（4） 政府管理与社会治安薄弱或缺失的区缀；

（5） 大范围、惯常地违反国际法，包括侵犯人权的区城；

（6） 惯常地歧视部分人口的区城；

（7） 腐败成风的区城；

（8） 存在性暴力的区城。

二类风险是应对冲突之外涉及环境、土地权利和土著居民的一系列问题，所以在事前确定

二类风险发生区域并开展尽责管理便变得更加困难。

《指南》将受冲突影响和高风险区域定义为己知有一类或二类风险的发生并被记载（参见 下文补充信息）的任何区域。这些区域的特点通常是政局不稳定或存在政治压迫、制度缺陷、 不安全因素、民用基础设施崩溃、广泛暴力活动、违反国内国际法律、腐败成风、严重影响环

境、侵犯土地权利等情况。

为帮助确定矿产资源是否来自受冲突影响或高风险区域，《指南》定义了“风险警示信号 ” , 以帮助企业启动“五步骤尽责管理框架 ”中的步骤 2 和步骤 3。所有使用矿产及相关产品和

参与矿产资源供应链的中国企业均应尽最大努力，识别供应链上是否存在任何下述“风险警示

信号 ”：

6.1.2 评估矿产资源是否采购或开采自受冲突影响或高风险区域并不意味着必须暂停从受冲突 影响或高风险区域采购或开采矿产资源。确定来源地，并最终确定开采地仅仅是一种方式，用 于确定所获或使用的资源是否和本《指南》第五部分中定义的风险相关。如果企业获得可靠信 息，表明矿产资源来自受冲突影响或高风险区域，即意味着“风险警示信号 ”的出现。在识别

到风险后，可用以下方式降低供应商的风险：

（1）在降低风险的过程中继续交易；

（2）在降低风险的过程中暂时中止交易；

（3）在降低风险的努力失败后，或企业认为无法降低凤险或风险无法接受，则终止和供应商的

关系。

6.1.3 意识教育

对采购、品质部门等供应商管理责任部门开展“冲突矿物 ”及“责任矿产 ”意识教育，主

要内容包括：

（1） 是否了解有关“冲突矿物 ”及“责任矿产 ”相关国际和国内标准；

（2） 有无下载这些标准并组织培训与学习；

（3） 是否将这些标准转化成公司内部执行文件；

（4） 是否有将冲突矿物及责任矿产相关要求传达给供应商，并推动供应商落实执行；

（5） 公司是否具备尽职管理申明。

6.2 “五步法 ”尽职管理框架与步骤。

6.2.1 步骤一：建立完善的企业风险管理体系 公司应当：

（1） 制定并落实关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产资源供应链的政策，并向供应商及

公众进行清晰传达。

（2） 设立合适的内部管理架构，支持供应链尽责管理政策。

（3） 建立钴矿、锂矿矿产资源供应链控制措施和透明度体系，包括建立监管链、追溯体系或

供应链上游参与方认证体系。

（4） 加强企业与供应商的合作。第（1）条所提到的企业供应链政策应纳入与供应商的合约或

协议。在可能的情况下，应尽量协助供应商进行能力建设，提升其尽责管理的绩效。

（5） 建立企业层面或行业层面的申诉机制，作为风险预警体系的一部分。

公司应就钴矿、锂矿矿产的生产与贸易建立监管链或追溯体系，并将尽责管理信息传递给 下游企业。鼓励与下游企业互动，并要求下游企业开展自身的尽责管理。也应鼓励下游企业从

已经开展尽责管理的企业进行采购，或者与其供应商一起开展尽责管理。

下游企业应建立供应链的透明度体系，以便收集上游关键参与方的信息，如已识别的关键

环节以及其来源国家或地区的信息。

6.2.2 步骤二：供应链风险的识别与评估

公司应当：（1）参照图1“刚果（金）行政区域划分图（2015年） ”及图2“责任矿产风险 评估预检查清单 ”收集、研究和确认监管链或追溯信息，与供应商一同识别风险和确认矿产原   料的基本来源信息以及任何潜在的供应链警示信号。清单中要列明每层供应商名称，性质为贸   易商还是加工商，供应商地点包括采矿地点、加工地点、运输路线；看地点是不是在第1类风险 地区、第2类风险地区、非第1类非第2类地区如中国，贮氢合金负极材料和锂离子电池正极材料

只有钴。

对有潜在风险或警示信号的供应商、来源或情况，采取尽责管理措施，以识别供应链风险。

包括：

（1） 上游企业应当：进行现场风险评估，可采取单独或合作的方式收集能判断生产、管 理和交易性质的信息。对回收的资源进行基于风险的评估，以确定原材料是否通过

回收方式掩盖了来源地。

（2） 下游企业应当：分析供应链中上游关键参与者及其他已识别的关键环节是否开展了   尽责管理（例如，任何可获得的审核信息、公开的政策和报告），以此来评估风险。 对于特别复杂的加工产品，一旦下游企业发现难以从直接供货商那里识别上游参与   者，则可考虑与上游关键参与者在个别或行业层面进行接触，鼓励他们开展尽职管

理并参与审核。

图 1 刚果（金）行政区域划分图（2015年）

图 2 责任矿产风险评估预检查清单

备注：

a) 对于每一个钴/锂等供应商（精炼或采矿厂），需填写图2信息（如果有额外供应商，增加一

行）。

b) 一类风险是助长冲突和严重侵犯人权的风险。举例：刚果金的东部上韦莱省(Haut-Uele

Province)、下韦莱省(Bas-Uele Province)、乔波省（Tshopo Province）、伊图利省（Itu

ri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周边的非洲大

湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达。刚果金西部的东开赛省（Kasaï-Oriental Province）

、开赛省（Kasaï Province）、洛马米省（Lomami Province）桑库鲁省（San Kuru

Province）、卢卢阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、卢阿   拉巴省（Lualaba Province）、上洛马米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（Tang

anyika Province）。

c) 二类风险是指严重过失所造成的风险，见《责任指引》中的定义。《责任指引》第 2.3.1   条要求中国矿业企业“发布行为守则，并鼓励供应商签署，使之承诺遵守《责任指引》的[

所有]相关要求 ”。《责任指引》的相关条款中包含针对附件三没类风险的风险减缓策略。

6.2.3 步骤三：针对已经识别的风险制定并实施应对策略

公司应当：

（1）向公司指定的高级管理层报告供应链风险评估的结果。

（2）设计并实施风险管理计划。设计风险管理计划，通过：

a) 在降低重大风险的过程中继续交易；

b) 在持续降低重大风险的过程中暂时中止交易；

c) 如果降低风险的努力失败，或无法降低风险，或风险无法接受，终止和供应商的关   系。 企业如果在降低风险的过程中继续交易或暂时中止交易，应在恰当的情况下与供应商 和   受影响的利益相关方（包括地方和中央政府机关、国际或民间组织及受影响的第三 方）进行磋

商，就风险管理计划中降低重大风险的策略达成一致。

（3）实施风险管理计划，监测和追踪降低风险措施的绩效，保存好风险降低过程中与供应 商或利益相关方的沟通记录，并向指定的高级管理层汇报。要求每年度的3月份输出上一年度的 尽责管理调查报告，可以通过与本地和中央政府机关、上游企业、 国际或民间社会组织以及受

影响的第三方进行合作、磋商来实现。

（4）对需要降低的风险进行补充评估.补充评估也可在现实情况发生变化后进行。

6.2.4 步骤四：对供应链中已识别的风险点开展独立第三方评估预审核

公司应当：

（1） 开展第三方独立审核。独立第三方可以是客户审核、公司自身或客户委托的第三

方独立审核，典型如TUV, SGS, RCS Global 等公司的审核；每年至少开展一次内

审，可以融合在OHSAS18000或ISO14000体系审核中；针对内外部审核发现的不符 合项及时制定纠正预防措施，并督促跟进整改完成，相关审核结果报告由主材采

购部负责保存。

（2） 供应链中已被识别为关键环节的企业，其尽责管理实践应接受独立第三方审核。 当期望通过对其供应链进行完整和清晰的风险评估而认定关键环节时，应当考虑

行业中及特定资源的关键环节。

6.2.5 步骤五：对供应链风险管理过程和结果进行报告

公司应当：

（1） 公开报告供应链尽责管理的政策与实践，包括已识别的风险和为降低风险已采取 的措施。将供应链尽责管理的信息纳入其可持续性报告、企业社会责任报告或年 度总结报告。公开工作依照人权和商业法律道德要求，分为向公众公开、向利益

相关方公开的多种形式。即在网页向公众公布政策。

（2） 向政府主管部门、加入的组织公开供应链责任矿产信息；向供应链相关的客户、 供应商分享其相关的供应链名称、审核情况、五步治理法进展；在内部报告汇总

执行情况。

6.3 沟通渠道

为保证相关方及其他组织、团体、个人就负责人矿产供应链能与公司取得畅通的沟通，公

司建立公共邮箱、电话、网站予以公告并由企业管理部负责对外联络及对内汇报。

网址：http://www.shangtaitech.com/

邮箱：stcg@shangtaitech.com

电话：0311-86509018

石家庄尚太科技股份有限公司